Ovlaštena tvrtka koja prihvaća posao od uvodnika mora ispuniti svoje regulatorne zahtjeve. Ako uvodničar da klijentima neprikladan savjet, ovlaštena tvrtka može biti odgovorna za to i podliježe regulatornim mjerama. Mnoge ovlaštene tvrtke primaju predstavljanje kupaca od uvodnika.
Jesu li uvodnici regulirani?
Uvođenje samo po sebi nije regulirana aktivnost. … Prema tome, mora li uvodničar biti reguliran obično ovisi o tome pruža li ili ne aranžmane obuhvaćene člankom 25. Zakona o financijskim uslugama i tržištima iz 2000. (FSMA) (regulirane djelatnosti) Naredbe iz 2001. (RAO).
Kako mogu znati moram li biti reguliran FCA?
Ovlaštenje od strane FCA (ili registracija kod) je obavezno uvjet za bilo koju tvrtku koja namjerava obavljati aktivnosti navedene u Uredbi o reguliranim aktivnostima iz 2001. ili Pravilniku o platnim uslugama 2017. Ako vaša tvrtka odgovara jednom od ovih profila, morate se registrirati.
Koga treba regulirati FCA?
Prema odredbama Zakona o financijskim uslugama i tržištima (FSMA) iz 2000., financijske aktivnosti mora regulirati FCA. Svaka tvrtka (bilo poduzeće, neprofitna ili samostalna tvrtka) koja obavlja reguliranu djelatnost mora biti ovlaštena ili registrirana od nas, osim ako nije izuzeta.
Što je FCA ovlaštenauvodničar?
Uvoditelj je pojedinac kojeg je imenovala tvrtka ili imenovani predstavnik takve tvrtke za obavljanje, tijekom određenog investicijskog posla, bilo koje ili oboje sljedeće aktivnosti: (a) provođenje uvođenja; (b) distribucija financijskih promocija koje nisu u stvarnom vremenu.
