prije izvršenja transakcije potrebno je prethodno odobrenje zaposlenika. ako je transakcija trgovina u trajanju od 60 dana, primjenjivat će se priznata isplata dobiti. Službenici za usklađenost s prethodnom provjerom ograničeni su na primjenu ovog standarda de minimis na samo dva trgovanja vrijednosnim papirima bilo kojeg izdavatelja u svakom kalendarskom mjesecu.
Da li zalihe zahtijevaju prethodno odobrenje?
Trgovanje vrijednosnim papirima Društva je dopušteno do propisanog ograničenja praga, bez traženja prethodnog odobrenja od službenika za usklađenost. Međutim, preduvjet bi bio poslovanje s vrijednosnim papirima Društva iznad graničnog praga, prethodno odobrenje od strane službenika za usklađenost.
Postoje li zahtjevi za otkrivanje podataka za investicijske fondove?
Uzajamni fondovi imaju dva mjeseca nakon fiskalne godine fonda i sredinom godine da pruže niz financijskih izvješća s najnovijim informacijama. Mora se objaviti najnoviji popis sadržaja portfelja, kao i ostale pravovremene informacije. Podaci moraju biti točni od posljednjeg dana fiskalne godine i sredine godine.
Koji su zahtjevi za investicijske fondove?
Iako postoje investicijski fondovi bez minimuma, većina maloprodajnih investicijskih fondova zahtijeva minimalno početno ulaganje između 500 i 5000 $, pri čemu fondovi institucionalne klase i hedge fondovi zahtijevaju minimum od najmanje milijun dolara ili više.
Ono što se javno trgujevrijednosni papiri zahtijevaju prethodno odobrenje?
Transakcije koje uključuju korištenje i/ili kupnju vrijednosnih papira u skladu s planom opcija za dionice poslodavca. Takvi planovi mogu biti primjenjivi na osobe koje podliježu PTP-u jer osoba za pristup ima stvarno vlasništvo nad njihovim računom. Prodaja vrijednosnih papira primljenih iz takvih planova mora biti prethodno odobrena.
