Exempt Reporting Advisers ("ERAs") su investicijski savjetnici koji se ne moraju registrirati kao savjetnici pri Komisiji za burzu vrijednosnih papira SAD ("SEC") ili državnim regulatorima, ali i dalje mora platiti pristojbe i prijaviti javne informacije putem IARD/FINRA sustava.
Tko se mora registrirati kao izuzeti savjetnik za izvješćivanje?
Što je izuzeti savjetnik za izvješćivanje? Investicijski savjetnici moraju se registrirati kod bilo saveznih ili državnih tijela za vrijednosne papire, ovisno o iznosu imovine pod upravljanjem. “Mali savjetnici” (s imovinom ispod 25 milijuna dolara) mogu se registrirati samo kod državnih tijela za vrijednosne papire.
Tko je izuzet od registracije kao investicijski savjetnik?
Zakon RBIC Advisers Relief Act također je izmijenio članak 203(m) Zakona o savjetnicima koji izuzima registraciju investicijskog savjetnika svakog savjetnika koji savjetuje isključivo privatne fondove i ima imovinu pod upravljanjem u Sjedinjenim Državama manjom od 150 milijuna dolara, isključivanjem imovine RBIC-a iz brojanja prema pragu od 150 milijuna dolara…
Moraju li izuzeti savjetnici za izvješćivanje podnijeti obrazac ADV?
Svi izuzeti savjetnici za izvješćivanje: morate predati svoj početni obrazac ADV u roku od 60 dana od oslanjanja na izuzeće od registracije prema bilo kojem odjeljku 203(l) Zakona o savjetnicima kao savjetnik isključivo jednog ili više fondova rizičnog kapitala ili članka 203(m) Zakona o savjetnicima jer djelujeteisključivo kao savjetnik za …
Podliježu li izuzeti savjetnici za izvješćivanje pravilo o skrbništvu?
Pravilo o skrbništvu ne primjenjuje se na izuzete savjetnike za izvješćivanje. Privatni dionički fondovi i drugi privatni investicijski fondovi često koriste SPV-ove za olakšavanje ulaganja u portfelj.
